Az Access befektetési alapkezelőt 24,5 millióra bírságolták

Az Access befektetési alapkezelő 24,5 milliós bírságot fizet, amiért jogszabályokat sértett, a befektetők érdekeit figyelmen kívül hagyta, esetenként nem befektetési célzattal használt fel pénzeszközöket, hanem más alapok likviditását szolgálta.

A Magyar Nemzeti Bank (MNB) jogszabálysértések miatt 20 millió forintra, eszközértékesítési hiányosságok miatt pedig további 4,5 millió forintra bírságolta az Access befektetési alapkezelőt. A jegybanki határozatok szerint a bírság összegét a szabálysértések súlya, kockázata és részben ismétlődő jellege határozta meg.

Az Access tevékenységét 2013. január 1-től kezdődően áttekintő ellenőrzés többek között a befektetési döntések meghozatalát, a kezelt befektetési alapok tranzakcióit, valamint a befektetési alapok kezelési szabályzatában foglaltak betartását kifogásolta. Egyes befektetési döntések ugyanis – mint írták – nem a jogszabály által elvárt, befektetők érdekeit védő gondossággal és körültekintéssel születtek, a tranzakciók némelyike pedig nem befektetési célt, hanem más alapok likviditását szolgálta.

A társaság nem dokumentálta továbbá az alapkezeléshez kapcsolódó befektetési döntéseket és a telefonon adott megbízásokat sem, az ajánlatbekérési dokumentációt pedig nem végezte megfelelően, hogy a megszűnéssel érintett alapok befektetési eszközeit – a befektetői érdekekre tekintettel – a lehető legmagasabb vételárat kínáló vevőnek értékesítse – írták. Hozzátették, hogy a befektetési jegyeket diszkont áron eladva megsértették az ügyfelek érdekeit és a jogszabályi előírásokat is.

Súlyosbító körülményként értékelték a szabályszegések súlyát, kockázatosságát és részben ismétlődő jellegét, enyhítő körülményként vették ugyanakkor figyelembe többek között az Access csekély piaci részesedését.